市场报告

证券市场监管委员会印度证券交易委员会(SEBI)禁止DLF有限公司,该国最大的上市房地产开发商,其三位亿万富翁发起人KP Singh,儿子Rajiv和女儿Pia以及其他三位集团高管进入证券市场首次公开募股三年在申请期间,主要披露过程中出现了错误

该命令禁止公司,其赞助商和主要管理人员TC Goyal,Kameshwar Swarup和Ramesh Sanka进入证券市场,禁止他们直接或间接购买,出售或以其他方式交易证券并立即生效

该公司计划通过商业抵押贷款支持证券筹集资金以偿还债务,这对该公司造成了严重打击

向公司发送电子邮件,询问有关开发的官方评论以及是否计划对该决定提出异议并未立即引起回复

周一,DLF指数下跌3.7%,收于疯牛病市场每股147.7卢比

案件可追溯到七年,当时DLF于2007年提出首次公开募股

一名个人Kimsuk Krishna Sinha于2007年6月4日和2007年7月19日向SEBI提出两份投诉

他曾说过Sudipti Estates等在土地交易中,他欺骗了他34亿卢比,他已经为Sudipti注册了FIR,当时它是DLF的下一个子公司

鉴于上述指控,Sinha要求维护公众利益,不允许根据IPO列出DLF,并在这方面立即采取行动

DLF回复他说他与Sudipti没有联系

Sinha后来联系了德里高等法院,要求SEBI进行调查

2013年6月,SEBI向被告发出理由通知,声称DLF通过涉嫌欺诈性交易将Sudipti的所有权转让给公司员工的某些亲属,以掩盖其与私营公司的关系

DLF和案件中的其他被告反驳说,在提交IPO文件时,Sudipti不是子公司,并且SEBI违反了调查案件的权力,因为Sinha的投诉与披露没有具体关系

SEBI裁定,即使在DLF出售其在Sudipti的股份后,由于新股东是DLF主要管理层的配偶,它仍继续对其管理层实施重大控制

在10月10日的命令中,SEBI的全职导演Rajeev Kumar Agarwal表示,DLF中提到的七个人中有六个人和案件未能在其IPO文件中对关联方交易进行必要的披露和相关处决

虚假的“交易伪装案例

”SEBI命令表示,对于本案中发现的违规情况严重并对证券市场的安全性和完整性产生更大影响感到满意

“在我看来,有效的威慑行为可以保证完整性在这种情况下发现的严重违法行为的市场

因此,它有责任处理违规行为,偏离话题和行为,并采取适当行动

有效威慑,“SEBI的Agarwal说道.DLF,TC Goyal和Ramesh Sanka由Janak Dwarkadas和Shardul Shroff代表,印度顶级公司律师事务所Amarchand&Mangaldas&Suresh A Shroff&Co

合伙人之一.KP Singh,Rajiv Singh和Pia Singh由JJ Bhatt代表Shroff代表,尽管GS Talwar(在最终的SEBI裁决中未命名)和Kameshwar Swarup代表Somasekhar Sunderasan和Paras K Parekh

(由Joby Puthuparampil Johnson编辑)